Art. 16 Besluit toezicht trustkantoren 2018, Procedurehandboek

Besluit toezicht trustkantoren 2018

Een trustkantoor beschikt over een actueel procedurehandboek dat voorziet in:

a. procedures omtrent de naleving van de bij of krachtens de wet gestelde regels, waaronder in ieder geval:

1°. het vervullen van de compliancefunctie, bedoeld in artikel 15, eerste lid, van de wet;

2°. de uitoefening van de auditfunctie, bedoeld in artikel 15, tweede lid, van de wet;

3°. procedures met betrekking tot omgang met incidenten, waaronder de wijze van afhandeling en de administratieve vastlegging van incidenten zodanig dat wordt voldaan aan artikel 20 van de wet;

4°. de functiescheiding, bedoeld in artikel 19;

5°. integriteitgevoelige functies als bedoeld in artikel 12;

b. procedures omtrent de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme;

c. procedures omtrent de naleving van de Sanctiewet 1977.