Rb. Rotterdam 7 oktober 2024, ECLI:NL:RBROT:2024:10322

Aanwijzing tot het volgen van een bepaalde gedragslijn door een trustkantoor, ertoe strekkende dat overtredingen met betrekking tot het compliance werkprogramma, de systematische integriteitsrisicoanalyse, het procedurehandboek, de auditfunctie en het cliëntenonderzoek worden beëindigd. De rechtbank ziet geen grond voor het oordeel dat DNB ten onrechte heeft vastgesteld dat het trustkantoor ten tijde van het aanwijzingsbesluit in overtreding was van artikel 15, tweede lid, van de Wtt 2018 en dat het trustkantoor zowel ten tijde van het aanwijzingsbesluit als ten tijde van het bestreden besluit in overtreding was van (i) artikel 17, derde lid, van het Btt 2018, (ii) artikel 14, derde lid, van de Wtt 2018, gelezen in samenhang met artikel 10 van het Btt 2018, (iii) artikel 16 van het Btt 2018, (iv) artikel 27, tweede lid, aanhef en onder a, b, c, d, e, g, i en k, en derde lid, aanhef en onder b en e, van de Wtt 2018 en (v) artikel 26, tweede en derde lid, van de Wtt 2018. De rechtbank ziet evenmin grond voor het oordeel dat DNB ten tijde van het aanwijzingsbesluit of het bestreden besluit geen gebruik mocht maken van haar bevoegdheid om het trustkantoor de aanwijzing te geven deze overtredingen te beëindigen door het volgen van een bepaalde gedragslijn. Het beroep is ongegrond.

De uitspraak op rechtspraak.nl