Hof Amsterdam 13 juli 2023, ECLI:NL:GHAMS:2023:1681
Mega Zevenblad, omvangrijke boilerroomfraude. Beroep specialiteitsbeginsel verworpen. Oplichting met valsheid in geschrifte. Criminele organisatie.
De uitspraak op rechtspraak.nl
Tekst
afdeling strafrecht
parketnummer: 23-001246-20
datum uitspraak: 13 juli 2023
TEGENSPRAAK
Verkort arrest van het gerechtshof Amsterdam gewezen op het hoger beroep, ingesteld tegen het vonnis van de rechtbank Noord-Holland van 1 mei 2020 in de strafzaak onder parketnummer 15-997300-12 tegen
[verdachte] ,
geboren te [geboorteplaats] op [geboortedag] 1956,
adres: [adres 1] .
Onderzoek van de zaak
Dit arrest is gewezen naar aanleiding van het onderzoek ter terechtzitting in hoger beroep van
10 maart 2022, 7 april 2022, 11, 14, 16, 18, 21 november 2022, 7 december 2022, 1 februari 2023, 15, 21, 23, 27, 30 maart 2023, 18 en 20 april 2023, 30 mei 2023, en 13 juli 2023 en, overeenkomstig het bepaalde bij artikel 422, tweede lid, van het Wetboek van Strafvordering (hierna: Sv), naar aanleiding van het onderzoek ter terechtzitting in eerste aanleg.
De verdachte heeft hoger beroep ingesteld tegen voormeld vonnis.
Het hof heeft kennisgenomen van de vordering van de advocaat-generaal en van hetgeen de verdachte en de raadsman naar voren hebben gebracht.
Omvang van het hoger beroep; ontvankelijkheid van de verdachte in het hoger beroep
Namens de verdachte (hierna: [verdachte] ) is onbeperkt hoger beroep ingesteld tegen het vonnis. Daarmee is ook hoger beroep ingesteld tegen de beslissingen tot vrijspraak van feiten die gevoegd aan het oordeel van de rechtbank zijn onderworpen. Artikel 404, vijfde lid Sv bepaalt evenwel dat de verdachte daarvan geen hoger beroep kan instellen. [verdachte] zal daarom niet-ontvankelijk worden verklaard in het hoger beroep, voor zover dat is gericht tegen de beslissingen tot vrijspraak van gevoegd ten laste gelegde feiten.
Ter zake de oplichting met aandelen [bedrijf 1] / [bedrijf 2] (feit 3) is [verdachte] veroordeeld voor de
oplichting van de beleggers [benadeelde 15] , [benadeelde 17] , [benadeelde 16] , [benadeelde 18] en [benadeelde 19] (allen [bedrijf 1] ) en
[vertegenwoordiger 1] , [slachtoffer 1] , [benadeelde 20] en [slachtoffer 2] (allen [bedrijf 2] ). Voor wat betreft overige beleggers is
[verdachte] vrijgesproken en ter zake van die beleggers is hij niet-ontvankelijk in zijn hoger beroep.
Bij feit 4 is [verdachte] vrijgesproken van het feitelijk leiding geven aan het verlenen van beleggingsdiensten door [bedrijf 3] B.V. aan [benadeelde 19] . Hij zal ook ten aanzien van dit feit
niet-ontvankelijk worden verklaard in zijn hoger beroep.
Hetzelfde geldt voor het onder feit 5 tenlastegelegde valselijk opmaken van een bedrijfsvoorstelling
(D-178b).
Ter zake van de oplichting [bedrijf 4] (feit 6) is [verdachte] veroordeeld voor de oplichting van de beleggers
[benadeelde 27] , [slachtoffer 3] , [benadeelde 30] , [slachtoffer 4] , [benadeelde 28] , [benadeelde 29] , [benadeelde 26] (allen bij naam in de tenlastelegging aangeduid), [benadeelde 33] , [benadeelde 32] , [benadeelde 25] en [benadeelde 31] (niet bij naam in de tenlastelegging genoemd). Voor wat betreft overige beleggers is [verdachte] vrijgesproken en ter zake van die beleggers is [verdachte] niet ontvankelijk in zijn hoger beroep.
Ontvankelijkheid van het openbaar ministerie in de vervolging
Specialiteitsbeginsel
De verdediging heeft betoogd dat het openbaar ministerie niet-ontvankelijk is in de vervolging van het onder 4 ten laste gelegde handelen zonder vergunning van de Autoriteit Financiële Markten (AFM). [verdachte] is immers krachtens een Europees Aanhoudingsbevel (EAB) aangehouden in Spanje en
alleen voor andere feiten overgeleverd aan Nederland, zonder dat hij van zijn rechten op grond van het specialiteitsbeginsel afstand heeft gedaan.
De advocaat-generaal acht het openbaar ministerie ontvankelijk in de vervolging van dit feit.
[verdachte] is op 5 november 2013 krachtens een EAB van 31 oktober 2013 aangehouden in Marbella, Spanje. In dit EAB zijn de feiten, waarvoor de overlevering wordt verzocht, als volgt omschreven:
"Uit onderzoek is naar voren gekomen dat de verdachten, waaronder verdachte [verdachte] over een zeer lange periode (…) gedupeerden hebben bewogen tot de afgifte van gelden. Aan gedupeerden werd voorgespiegeld dat hoge rendementen te behalen zouden zijn met aandelen en/of emissierechten. In werkelijkheid bleken de aandelen en/of emissierechten echter helemaal van geen waarde te zijn en is de koers voor de aandelen vermoedelijk door manipulatie kunstmatig hoog gehouden tot de aandelen verkocht waren. Ook werd aan gedupeerden voorgehouden dat het om een emissie van aandelen zou gaan, waardoor de gedupeerden er van uit zouden mogen gaan dat het geld in de onderneming zou vloeien,, terwijl het geld in werkelijkheid in het bezit van de verdachten werd gebracht."
Als aard en wettelijke kwalificatie zijn in het EAB vermeld, kort samengevat:
1 Oplichting (art. 326 lid 1 Wetboek van Strafrecht (hierna: Sr), c.q. verduistering (art. 321 Sr)
2 Het verlenen van beleggingsdiensten zonder vergunning (art. 2:96 Wft jo. art. 1 lid 2 en art. 2 lid 1 WED)
3 Witwassen (art. 420bis Sr)
4 Gewoontewitwassen (art. 420ter Sr).
[verdachte] is krachtens een beslissing van de Spaanse rechter van 13 november 2013 overgeleverd aan de Nederlandse autoriteiten. In de beslissing is vermeld dat de overlevering is toegestaan voor de delicten witwassen ('blanqueo') en oplichting ('estafa'). De toestemming is voor andere feiten niet uitdrukkelijk geweigerd en bij de beoordeling van de vraag welke feiten de reden van de overlevering zijn geweest moet de inhoud van het EAB worden betrokken (vgl. HR 27 november 2007, ECLI:NL:HR:2007:BB3994). Nu echter de beslissing van de Spaanse rechter het verlenen van beleggingsdiensten zonder vergunning niet noemt en de overige feiten waarvoor de overlevering
is verzocht wel, zal het hof, in aansluiting op wat de verdediging heeft betoogd, aannemen dat de overlevering slechts is toegestaan voor de in de beslissing genoemde feiten.
Op grond van artikel 27 lid 2 van het Kaderbesluit mag de opgeëiste persoon niet vervolgd, berecht of anderszins van zijn vrijheid beroofd worden wegens enig ander feit vóór de overlevering begaan dan dat welk de reden tot de overlevering is geweest. Dit verbod is krachtens het derde lid van dat artikel in een aantal gevallen niet van toepassing, onder meer indien (a) de gezochte persoon, hoewel hij daartoe de mogelijkheid had, niet binnen 45 dagen na zijn definitieve invrijheidstelling het grondgebied van de lidstaat waaraan hij was overgeleverd, heeft verlaten, of indien hij na dit gebied verlaten te hebben daarnaar is teruggekeerd. Aangezien [verdachte] definitief in vrijheid is gesteld en hij zich metterwoon in Nederland heeft gevestigd, doet de onder (a) vermelde uitzondering zich voor, zodat het verweer faalt.
Verjaring feit 4 Wet op het financieel toezicht (Wft)
In de periode waarop de tenlastelegging ziet, stond op overtreding van het bepaalde in artikel 2:96 Wft een gevangenisstraf van ten hoogste twee jaren. Dit brengt mee dat op grond van het bepaalde in artikel 70 Sr een verjaringstermijn van zes jaren geldt. Uit artikel 72, tweede lid Sr volgt dat het recht tot strafvervolging, ondanks stuiting, vervalt na het verstrijken van een periode die gelijk is aan twee maal de voor het misdrijf geldende verjaringstermijn. Dat betekent in dit geval een absolute verjaring na twaalf jaren, te rekenen vanaf de dag waarop de oorspronkelijke verjaringstermijn is aangevangen.
Dit heeft tot gevolg dat slechts voor de feiten die zich na twaalf jaren voorafgaand aan de dag van de uitspraak van dit arrest hebben voorgedaan, dus vanaf 14 juli 2011, het openbaar ministerie ontvankelijk is in de vervolging. Het openbaar ministerie zal niet-ontvankelijk worden verklaard in de vervolging van onder 4. primair en subsidiair ten laste gelegde feiten die zich voorafgaand aan die datum hebben voorgedaan.
Vaststellingsovereenkomst [bedrijf 1]
De raadsman heeft bepleit dat het openbaar ministerie niet-ontvankelijk is in de vervolging van feit 3, de verkoop van aandelen [bedrijf 1] aan [benadeelde 17] , [benadeelde 16] , [benadeelde 15] , [benadeelde 18] en [benadeelde 19] omdat die partijen met [verdachte] een vaststellingsovereenkomst hebben gesloten, waarin hun geschil over de aankoop van de aandelen [bedrijf 1] is opgelost. Op grond van sepotcode 70 (verhouding tot de benadeelde geregeld) had het openbaar ministerie moeten concluderen dat het conflict door verzoening en/of schadevergoeding zodanig is opgelost, dat vervolging geen zin meer heeft en tot sepot moeten overgaan.
Dit verweer wordt verworpen, alleen al nu de hier bedoelde verdenking van oplichtingen onderdeel was van een groter geheel aan verdenking van strafbare feiten en de officier van justitie, die geen partij was bij de overeenkomst, begrijpelijkerwijs heeft geoordeeld dat vervolging van de feiten waarover de vaststellingsovereenkomst is gesloten wel zinvol is.
Tenlastelegging
Gelet op de in eerste aanleg door de rechtbank toegelaten wijziging en voor zover in hoger beroep nog aan de orde, is aan [verdachte] tenlastegelegd dat:
1.
hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 juli 2004 tot en met 25 juli 2006 te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Utrecht en/of Haarlem en/of Leusden en/of Rotterdam en/of Warmond (gemeente Teylingen) en/of Bodegraven (gemeente Bodegraven-Reeuwijk) en/of Bunnik en/of Rijpwetering (gemeente Kaag en Braassem) en/of Soest en/of Waalwijk en/of Berkel en Rodenrijs (gemeente Lansingerland) en/of Alphen aan den Rijn en/of Nieuwkoop en/of Hilversum en/of Boxmeer en/of Sint Anthonis (gemeente Waalwijk) en/of Sprang Capelle (gemeente Waalwijk) en/of (elders) in Nederland en/of te Düsseldorf en/of Frankfurt am Main en/of Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of in Spanje en/of te Chicago en/of (elders) in de Verenigde Staten en/of in Hong Kong,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
met het oogmerk om zich en/of (een) ander(en) wederrechtelijk te bevoordelen, door het aannemen van een valse naam en/of van een valse hoedanigheid en/of door een of meer listige kunstgr(e)ep(en) en/of door een samenweefsel van verdichtsels een (groot) aantal personen, waaronder, althans in elk geval, de nagenoemde perso(o)n(en), heeft bewogen en/of heeft doen bewegen tot
het aangaan van (een) schuld(en) en/of het teniet doen van (een) inschuld(en), te weten (een) (mondelinge) overeenkomst(en) betreffende de investering/aankoop in/van aandelen in [bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc., en/of de afgifte(n) van één of meer goed(eren)/geldbedrag(en), te weten (van):
= [slachtoffer 5] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 1.499.875,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 6] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 101.548,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 4] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 225.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 8] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 824.876,- en/of
USD 50.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 1] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 41.380,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of =
= [benadeelde 3] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 5.000,- en/of USD 130.090,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 6] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 47.800,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 5] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 36.300,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 7] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 449.931,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 2] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 20.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 8] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 97.158,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 9] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) USD 50.500,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 7] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 23.904,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 9] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 330.000,-, althans enig(e)geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 10] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 48.500,-, althans enig(e) geldbedrag(en);
door telkens met vorenomschreven oogmerk - zakelijk weergegeven - valselijk en/of listiglijk en/of bedrieglijk en/of in strijd met de waarheid, in/aan de hand van brochure(s) en/of e-mail(s) en/of (nieuws)brie(f)(ven) en/of orderbevestiging(en) en/of gesprek(ken), jegens voormelde perso(o)n(en)
te doen alsof
(ten aanzien van de (aan hen voorgestelde investering/aankoop in/van) aandelen in [bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc.) sprake was van (een) bonafide (beleggings)product(en) en/of
(ten aanzien van [bedrijf 7] GmbH en/of [bedrijf 8] Gmbh) sprake was van (een) bonafide (beleggings)organisatie(s) en/of
(aldus) voor te wenden en/of mede te delen dat
=de aandelen in [bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc. deel uitmaakten van (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=hun/de inleg volledig of grotendeels zou worden besteed aan de aankoop van (de) aandelen en/of dat er (bij de aankoop) (vrijwel) geen kosten en/of commissie(s) (bij hen (beleggers)) in mindering zou(den) worden gebracht op hun/de inleg en/of
=met hun/de inleg een (toren)hoog/goed/groot rendement en/of winst behaald zou worden en/of
=het hoofddoel van [bedrijf 5] Inc. was om te investeren in wijn(goederen) met een hoog potentieel en/of
= [bedrijf 6] Inc. een houtverwerkende onderneming was met uitstekende toekomstperspectieven en/of
=de aandelen in [bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc. (een) notering(en) had(den) aan de NASDAQ en/of
= [bedrijf 7] GmbH en/of [bedrijf 8] Gmbh onder toezicht stond(en) van de Nederlandse Autoriteit Financiële Markten;
2 hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 juli 2004 tot en met 4 februari 2007 te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of (elders) in Nederland en/of te Düsseldorf en/of (elders) in Duitsland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
(een) (aantal) geschrift(en), te weten:
=(een) brochure(s) van [bedrijf 5] Inc. (D-094 en/of D-842 en/of D-950 en/of D-798 en/of D-2325 en/of D-2282 en/ of D-2293); en/of
=(een) brochure(s) van [bedrijf 6] Inc. (D-2350 en/of D-2315); en/of
=(een) nieuwsbrie(f)(ven) ' [nieuwsbrief] ' betreffende (aandelen in) [bedrijf 5] Inc. (D-314 en/of D-315 en/of D-316) en/of
=(een) nieuwsbrie(f)(ven) ' [nieuwsbrief] ' betreffende (aandelen in) [bedrijf 6] Inc. (D-319 en/of D-320 en/of D-322); en/of
=(een) brie(f)(ven) betreffende aandelen [bedrijf 5] Inc. aan (belegger(s)) [benadeelde 3]
(D-797, d.d. 5 januari 2005) en/of [benadeelde 4] (D-094, d.d. 2 december 2004) en/of [benadeelde 8] / [bedrijf 9] B.V. en/of [slachtoffer 5] en/of [benadeelde 6] (D-842 en/of D-2325 en/of D-2282), (allen d.d. 19 augustus 2004); en/of
=een brief betreffende aandelen in [bedrijf 6] Inc. aan (belegger) [benadeelde 6]
(D-2315); en/of
zijnde (telkens) (een) geschrift(en) dat/die bestemd was/waren om tot bewijs van enig feit te dienen, valselijk heeft opgemaakt en/of heeft vervalst en/of valselijk heeft doen opmaken en/of heeft doen vervalsen, immers, hebbende verdachte en/of zijn mededader(s) toen aldaar (telkens) valselijk - in strijd met de waarheid - in dat/die geschrift(en) - zakelijk weergegeven - vermeld en/of geschreven en/of opgenomen en/of doen vermelden en/of schrijven en/of opnemen dat
=de aandelen in [bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc. deel uitma(a)k(t)(en) van (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=de inleg volledig of grotendeels zou worden besteed aan de aankoop van de aandelen en/of dat er (bij de aankoop) (vrijwel) geen kosten en/of commissie(s) (bij de beleggers) in mindering zou(den) worden gebracht op de inleg en/of
=met de inleg een (toren)hoog/goed/groot rendement en/of winst behaald zou worden en/of
=het hoofddoel van [bedrijf 5] Inc. was om te investeren in wijn(goederen) met een hoog potentieel en/of
= [bedrijf 6] Inc. een houtverwerkende onderneming was met uitstekende toekomstperspectieven en/of de aandelen in [bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc. een noteringen hadden aan de NASDAQ en/of
= [bedrijf 7] GmbH en/of [bedrijf 8] Gmbh onder toezicht stonden van de Nederlandse Autoriteit Financiële Markten,
zulks (telkens) met het oogmerk om dat/die geschrift(en) als echt en onvervalst te gebruiken en/of door (een) ander(en) te doen gebruiken;
en/of
hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 juli 2004 tot en met 4 februari 2007 te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Utrecht en/of Haarlem en/of Heusden en/of Rotterdam en/of Warmond (gemeente Teylingen) en/of Bodegraven (gemeente Bodegraven-Reeuwijk) en/of Bunnik en/of Rijpwetering (gemeente Kaag en Braassem) en/of Soest en/of Waalwijk en/of Berkel en Rodenrijs (gemeente Lansingerland) en/of Alphen aan den Rijn en/of Nieuwkoop en/of Hilversum en/of Boxmeer en/of Sint Anthonis (gemeente Waalwijk) en/of Sprang Capelle (gemeente Waalwijk) en/of (elders) in Nederland en/of te Düsseldorf en/of Frankfurt am Main en/of Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of te Chicago en/of in Spanje en/of (elders) in de Verenigde Staten en/of in Hong Kong,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
(tekens) opzettelijk gebruik heeft gemaakt en/of gebruik heeft doen maken van (een) (aantal) vals(e) en/of vervalst(e) geschrift(en), te weten:
=(een) brochure(s) van [bedrijf 5] Inc. (D-094 en/of D-842 en/of D-950 en/of D-798 en/of D-2325 en/of D-2282 en/ of D-2293); en/of
=(een) brochure(s) van [bedrijf 6] Inc. (D-2350 en/of D-2315); en/of
=(een) nieuwsbrie(f)(ven) ' [nieuwsbrief] ' betreffende (aandelen in) [bedrijf 5] Inc. (D-314 en/of D-315 en/of D-316) en/of
=(een) nieuwsbrie(f)(ven) ' [bedrijf 8] betreffende (aandelen in) [bedrijf 5] Inc. (D-323 en/of D-324); en/of
=(een) nieuwsbrie(f)(ven) ' [nieuwsbrief] ' betreffende (aandelen in) [bedrijf 6] Inc. (D-319 en/of D-320 en/of D-322); en/of
=(een) brie(f)(ven) betreffende aandelen [bedrijf 5] Inc. aan (belegger(s)) [benadeelde 3]
(D-797, d.d. 5 januari 2005) en/of [benadeelde 4] (D-094, d.d. 2 december 2004) en/of [benadeelde 8] / [bedrijf 9] B.V. en/of [slachtoffer 5] en/of [benadeelde 6] (D-842 en/of D-2325 en/of D-2282), (allen d.d. 19 augustus 2004); en/of
=een brief betreffende aandelen in [bedrijf 6] Inc. aan (belegger) [benadeelde 6]
(D-2315); en/of
=(een) orderbevestiging(en) betreffende aandelen in [bedrijf 5] Inc en/of [bedrijf 6] Inc. (D-2285 en/of D-2289 en/of D-277 en/of D-279 en/of D-2236);
zijnde (telkens) (een) geschrift(en) dat/die bestemd was/waren om tot bewijs van enig feit te dienen, als ware(n) dat/die geschrift(en) (telkens) echt en onvervalst,
bestaande die valsheid of vervalsing hierin dat (telkens) valselijk - in strijd met de waarheid - in dat/die geschrift(en) - zakelijk weergegeven - stond vermeld dat dat
=de aandelen in [bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc. deel uitma(a)k(t)(en) van (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=de inleg volledig of grotendeels zou worden besteed aan de aankoop van de aandelen en/of dat er (bij de aankoop) (vrijwel) geen kosten en/of commissie(s) (bij de beleggers) in mindering zou(den) worden gebracht op de inleg en/of
=met de inleg een (toren)hoog/goed/groot rendement en/of winst behaald zou worden en/of
=het hoofddoel van [bedrijf 5] Inc. was om te investeren in wijn(goederen) met een hoog potentieel en/of
= [bedrijf 6] Inc. een houtverwerkende onderneming was met uitstekende toekomstperspectieven en/of
=de aandelen in [bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc. een noteringen hadden aan de NASDAQ en/of
= [bedrijf 7] GmbH en/of [bedrijf 8] Gmbh onder toezicht stonden van de Nederlandse Autoriteit Financiële Markten,
en bestaande dat opzettelijk (doen) gebruikmaken van dat/die geschrift(en) hierin dat verdachte en/of verdachtes mededader(s) (telkens) dat/die geschrift(en) heeft/hebben verstrekt en/of verzonden, en/of doen verstrekken en/of doen verzenden aan
= [benadeelde 3] en/of
= [benadeelde 4] en/of
= [benadeelde 8] en/of
= [slachtoffer 6] en/of
= [slachtoffer 7] en/of
= [slachtoffer 5] en/of
= [benadeelde 6] en/of
= [benadeelde 9] en/of
=(een) (andere) (potentiële) geïnteresseerde(n) in en/of koper(s) van aandelen in
[bedrijf 5] Inc. en/of [bedrijf 6] Inc.;
3 primair [bedrijf 3] B.V. op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 mei 2009 tot en met
5 november 2013, te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Amsterdam en/of Den Bosch en/of Haarlem en/of Zevenaar en/of Wijk bij Duurstede en/of Barendrecht en/of Den Haag en/of Huizen en/of Blaricum en/of Rotterdam en/of Leiden en/of Oude-Ade en/of Leiderdorp en/of Breda en/of De Meern (gemeente Utrecht) en/of (elders) in Nederland en/of te Gent en/of (elders) in België en/of te Düsseldorf en/of Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of te Zürich en/of (elders) in Zwitserland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
met het oogmerk om zich en/of (een) ander(en) wederrechtelijk te bevoordelen, door het aannemen van een valse naam en/of van een valse hoedanigheid en/of door een of meer listige kunstgrep(en) en/of door een samenweefsel van verdichtsels een (groot) aantal personen, waaronder, althans in elk geval, de nagenoemde perso(o)n(en), heeft bewogen en/of heeft doen bewegen tot
het aangaan van (een) schuld(en) en/of het teniet doen van (een) inschuld(en), te weten (een) (mondelinge) overeenkomst(en) betreffende de investering/aankoop in/van aandelen in [bedrijf 2] AG
en/of [bedrijf 1] AG, en/of
de afgifte(n) van één of meer goed(eren)/geldbedrag(en), te weten (van):
= [benadeelde 15] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 50.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 17] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 50.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 16] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 100.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 18] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 181.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 19] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 1.000.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [vertegenwoordiger 1] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 150.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 1] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 108.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 20] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 200.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en);
door telkens met vorenomschreven oogmerk - zakelijk weergegeven - valselijk en/of listiglijk en/of bedrieglijk en/of in strijd met de waarheid, in/aan de hand van brochure(s) en/of e-mail(s) en/of (nieuws)brie(f)(ven) en/of orderbevestiging(en) en/of gesprek(ken), jegens voormelde perso(o)n(en)
te doen alsof (ten aanzien van de (aan hen voorgestelde investering/aankoop in/van) aandelen in
[bedrijf 2] AG en/of [bedrijf 1] AG) sprake was van (een) bonafide (beleggings)product(en) en/of sprake was van (een) bonafide (beleggings)organisatie(s) en/of (aldus) voor te wenden en/of mede te delen dat
=de aandelen in [bedrijf 2] AG en/of [bedrijf 1] AG deel uitma(a)k(t)(en) van (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=de inleg volledig of grotendeels zou worden besteed aan de aankoop van de aandelen en/of dat er (bij de aankoop) (vrijwel) geen kosten en/of commissie(s) (bij de beleggers) in mindering zou(den) worden gebracht op de inleg en/of
=met de inleg een hoog/goed/groot rendement (van 50%) en/of winst behaald zou worden en/of
=een overname en/of beursgang en/of fusie voorhanden is/zijn waardoor de aandelen in waarde gaan stijgen en/of
=op het moment van aankoop de werkelijke waarde van een aandeel in [bedrijf 2] AG € 27,00 was en/of van een aandeel in [bedrijf 1] AG € 4,00 en/of
=de inleg ten behoeve van de aandelen in betrouwbare handen is omdat de inleg overgemaakt moet worden naar een bankrekeningnummer van een advocatenkantoor en/of een notariskantoor,
tot het plegen van welk(e) bovenomschreven strafba(a)r(e) feit(en) hij, verdachte (telkens) opdracht heeft gegeven, dan wel aan welke bovenomschreven verboden gedraging(en) hij, verdachte, (telkens) feitelijke leiding heeft gegeven;
3 subsidiair hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 mei 2009 tot en met 5 november 2013, te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Amsterdam en/of Den Bosch en/of Haarlem en/of Zevenaar en/of Wijk bij Duurstede en/of Barendrecht en/of Den Haag en/of Huizen en/of Blaricum en/of Rotterdam en/of Leiden en/of Oude-Ade en/of Leiderdorp en/of Breda en/of De Meern (gemeente Utrecht) en/of (elders) in Nederland en/of te Gent en/of (elders) in België en/of te Düsseldorf en/of Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of te Zürich en/of (elders) in Zwitserland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
met het oogmerk om zich en/of (een) ander(en) wederrechtelijk te bevoordelen, door het aannemen van een valse naam en/of van een valse hoedanigheid en/of door een of meer listige kunstgr(e)ep(en) en/of door een samenweefsel van verdichtsels een (groot) aantal personen, waaronder, althans in elk geval, de nagenoemde perso(o)n(en), heeft bewogen en/of heeft doen bewegen tot het aangaan van (een) schuld(en) en/of het teniet doen van (een) inschuld(en), te weten (een) (mondelinge) overeenkomst(en) betreffende de investering/aankoop in/van aandelen in [bedrijf 2] AG en/of [bedrijf 1] AG, en/of de afgifte(n) van één of meer goed(eren)/geldbedrag(en), te weten (van):
= [benadeelde 15] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 50.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 17] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 50.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 16] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 100.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 18] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 181.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 19] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 1.000.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [vertegenwoordiger 1] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 150.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 10] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 27.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 1] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 108.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 20] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 200.000,-, althans enig(e) geldbedrag(en);
door telkens met voren omschreven oogmerk - zakelijk weergegeven - valselijk en/of listiglijk en/of bedrieglijk en/of in strijd met de waarheid, in/aan de hand van brochure(s) en/of e-mail(s) en/of (nieuws)brie(f)(ven) en/of orderbevestiging(en) en/of gesprek(ken), jegens voormelde perso(o)n(en)
te doen alsof (ten aanzien van de (aan hen voorgestelde investering/aankoop in/van) aandelen in
[bedrijf 2] AG en/of [bedrijf 1] AG) sprake was van (een) bonafide (beleggings)product(en) en/of sprake was van (een) bonafide (beleggings)organisatie(s) en/of (aldus) voor te wenden en/of mede te delen dat
=de aandelen in [bedrijf 2] AG en/of [bedrijf 1] AG deel uitma(a)k(t)(en) van (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=de inleg volledig of grotendeels zou worden besteed aan de aankoop van de aandelen en/of dat er
(bij de aankoop) (vrijwel) geen kosten en/of commissie(s) (bij de beleggers) in mindering zou(den) worden gebracht op de inleg en/of
=met de inleg een hoog/goed/groot rendement (van 50%) en/of winst behaald zou worden en/of
=een overname en/of beursgang en/of fusie voorhanden is/zijn waardoor de aandelen in waarde gaan stijgen en/of
=op het moment van aankoop de werkelijke waarde van een aandeel in [bedrijf 2] AG € 27,00 was en/of van een aandeel in [bedrijf 1] AG € 4,00 en/of
=de inleg ten behoeve van de aandelen in betrouwbare handen is omdat de inleg overgemaakt moet worden naar een bankrekeningnummer van een advocatenkantoor en/of een notariskantoor;
4 primair [bedrijf 3] B.V. op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 14 juli 2011 tot en met
5 november 2013 te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Den Bosch en/of Wijk bij Duurstede en/of Barendrecht en/of Den Haag en/of Huizen en/of Blaricum en/of Haarlem en/of Rotterdam en/of Leiden en/of Oude-Ade en/of Leiderdorp en/of Breda en/of De Meern (gemeente Utrecht) en/of (elders) in Nederland en/of te Gent en/of (elders) in België en/of te Düsseldorf en/of Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of te Zürich en/of (elders) in Zwitserland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
(telkens) opzettelijk, zonder een daartoe door de Autoriteit Financiële Markten verleende vergunning,
in en/of vanuit Nederland beleggingsdiensten heeft verleend en/of beleggingsactiviteiten heeft verricht, door het verkopen en/of aanbieden, en/althans doen aanbieden en/of doen verkopen, van aandelen in
[bedrijf 1] AG en/of [bedrijf 2] AG aan (respectievelijk) [benadeelde 15] en/of [benadeelde 17] en/of
[benadeelde 16] en/of [benadeelde 18] en/of [vertegenwoordiger 1] en/of [slachtoffer 10] en/of [slachtoffer 1] en/of [benadeelde 20] en/of een (aantal) (andere) belegger(s)/perso(o)n(en),
terwijl genoemde rechtspersoon en/of haar mededader(s) van het plegen van het vorenbedoeld misdrijf een gewoonte heeft/hebben gemaakt,
tot het plegen van welk(e) bovenomschreven strafba(a)r(e) feit(en) hij, verdachte, (telkens) opdracht heeft gegeven, dan wel aan welke bovenomschreven verboden gedraging(en) hij, verdachte, (telkens) feitelijke leiding heeft gegeven;
4 subsidiair hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 14 juli 2011 tot en met 5 november 2013, te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Den Bosch en/of Wijk bij Duurstede en/of Barendrecht en/of Den 1 laag en/of Huizen en/of Blaricum en/of Haarlem en/of Rotterdam en/of Leiden en/of
Oude-Ade en/of Leiderdorp en/of Breda en/of De Meern (gemeente Utrecht) en/of (elders) in Nederland en/of te Gent en/of (elders) in België en/of te Düsseldorf en/of Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of te Zürich en/of (elders) in Zwitserland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
(telkens) opzettelijk, zonder een daartoe door de Autoriteit Financiële Markten verleende vergunning,
in en/of vanuit Nederland beleggingsdiensten heeft verleend en/of beleggingsactiviteiten heeft verricht, door het verkopen en/of aanbieden, en/althans doen aanbieden en/of doen verkopen, van aandelen in
[bedrijf 1] AG en/of [bedrijf 2] AG aan (respectievelijk) [benadeelde 15] en/of [benadeelde 17] en/of [benadeelde 16] en/of [benadeelde 18] en/of [vertegenwoordiger 1] en/of [slachtoffer 10] en/of [slachtoffer 1] en/of [benadeelde 20] en/of een (aantal) (andere) belegger(s)/perso(o)n(en),
terwijl hij, verdachte, en/of zijn mededader(s) van het plegen van het vorenbedoeld misdrijf een gewoonte heeft/hebben gemaakt;
5 primair [bedrijf 3] B.V. op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 mei 2009 tot en met
23 september 2009, te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Amsterdam en/of Zevenaar en/of
Den Bosch en/of (elders) in Nederland en/of te Düsseldorf en/of (elders) in Duitsland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
(een) (aantal) geschrift(en), te weten:
=(een) e-mail(s) t.a.v. [bedrijf 1] (D-178) en/of
=(een) brochure(s) van [bedrijf 1] (D-178a),
zijnde (telkens) (een) geschrift(en) dat/die bestemd was/waren om tot bewijs van enig feit te dienen, valselijk heeft opgemaakt en/of heeft vervalst, en/of valselijk heeft doen opmaken en/of heeft doen vervalsen, immers, hebbende die [bedrijf 3] B.V. en/of haar mededader(s) toen aldaar (telkens) valselijk - in strijd met de waarheid - in dat/die geschrift(en) - zakelijk weergegeven - vermeld en/of geschreven en/of opgenomen en/of doen vermelden en/of schrijven en/of opnemen dat
=de aandelen in [bedrijf 1] AG deel uitma(a)k(t)(en) van een (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=de actuele waardebepaling van [bedrijf 1] AG euro 20.000.000,- was en/of
= [bedrijf 1] AG een goed draaiend bedrijf was en/of
= [bedrijf 1] AG zich bezighield met de professionele begeleiding van modelabels en/of de beschikbare middelen voor100% voor de dochterondernemingen gebruikt zouden worden (voor de realisering van een aantal plannen) en/of
= [bedrijf 1] en/of haar dochterfirma's 14 vaste medewerkers en 11 stagiaires in dienst had(den),
zulks (telkens) met het oogmerk om dat/die geschrift(en) als echt en onvervalst te gebruiken en/of door (een) ander(en) te doen gebruiken, tot het plegen van welk(e) bovenomschreven strafba(a)r(e) feit(en) hij, verdachte, (telkens) opdracht heeft gegeven, dan wel aan welke bovenomschreven verboden gedraging(en) hij, verdachte, (telkens) feitelijke leiding heeft gegeven;
en/of
[bedrijf 3] BV op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 mei 2009 tot en met 23 september 2009, te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Amsterdam en/of Zevenaar en/of
Den Bosch en/of (elders) in Nederland en/of te Düsseldorf en/of (elders) in Duitsland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
opzettelijk gebruik heeft gemaakt en/of gebruikt heeft doen maken van (een) (aantal) vals(e) en/of vervalst(e) geschrift(en), te weten:
=(een) e-mail(s) t.a.v. [bedrijf 1] (D-178); en/of
=(een) brochure(s) van [bedrijf 1] (D-178a),
zijnde (telkens) (een) geschrift(en) dat/die bestemd was/waren om tot bewijs van enig feit te dienen, als ware(n) dat/die geschrift(en) (telkens) echt en onvervalst, bestaande die valsheid of vervalsing hierin dat (telkens) valselijk - in strijd met de waarheid - in dat/die geschrift(en) - zakelijk weergegeven - stond vermeld dat
=de aandelen in [bedrijf 1] AG deel uitma(a)k(t)(en) van een (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=de actuele waardebepaling van [bedrijf 1] AG € 20.000.000,- was en/of
= [bedrijf 1] AG een goed draaiend bedrijf was en/of
= [bedrijf 1] AG zich bezighield met de professionele begeleiding van modelabels en/of de beschikbare middelen voor 100% voor de dochtondernemingen gebruikt zouden worden (voor de realisering van een aantal plannen) en/of
= [bedrijf 1] en/of haar dochterfirma's 14 vaste medewerkers en 11 stagiaires in dienst had(den),
en bestaande dat opzettelijk (doen) gebruikmaken (telkens) hierin dat genoemde [bedrijf 3] B.V. en/of haar mededader(s) (telkens) dat/die geschrift(en) heeft/hebben verstrekt en/of verzonden en/of doen verstrekken en/of doen verzenden aan
= [benadeelde 15] en/of
= [benadeelde 17] en/of
= [benadeelde 16] en/of
= [benadeelde 18] en/of
= [benadeelde 19] en/of
=(een) (andere) (potentiële) geïntereseerde(n) in en/of kopers van aandelen in [bedrijf 1] AG,
tot het plegen van welk(e) bovenomschreven strafba(a)r(e) feit(en) hij, verdachte (telkens) opdracht heeft gegeven, dan wel aan welke bovenomschreven verboden gedraging(en) hij, verdachte, (telkens) feitelijke leiding heeft gegeven;
5 subsidiair hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 mei 2009 tot en met 23 september 2009 te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Amsterdam en/of Zevenaar en/of Den Bosch en/of (elders) in Nederland en/of te Düsseldorf en/of (elders) in Duitsland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal, (een) (aantal) geschrift(en), te weten:
=(een) e-mail(s) t.a.v. [bedrijf 1] (D-178); en/of
=(een) brochure(s) van [bedrijf 1] (D-178a),
zijnde (telkens) (een) geschrift(en) dat/die bestemd was/waren om tot bewijs van enig feit te dienen, valselijk heeft opgemaakt en/of heeft vervalst, en/of valselijk heeft doen opmaken en/of heeft doen vervalsen door (een) ander(en), immers, hebbende hij, verdachte, en/of zijn mededader(s) toen aldaar (telkens) valselijk - in strijd met de waarheid - in dat/die geschrift(en) - zakelijk weergegeven - vermeld en/of geschreven en/of opgenomen en/of doen vermelden en/of schrijven en/of opnemen dat
=de aandelen in [bedrijf 1] AG deel uitma(a)k(t)(en) van een (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=de actuele waardebepaling van [bedrijf 1] AG € 20.000.000,- was en/of
= [bedrijf 1] AG een goed draaiend bedrijf was en/of
= [bedrijf 1] AG zich bezighield met de professionele begeleiding van modelabels en/of de beschikbare middelen voor 100% voor de dochterondernemingen gebruikt zouden worden (voor de realisering van een aantal plannen) en/of
= [bedrijf 1] en/of haar dochterfirma's 14 vaste medewerkers en 11 stagiaires in dienst had(den),
zulks (telkens) met het oogmerk om dat/die geschrift(en) als echt en onvervalst te gebruiken en/of door (een) ander(en) te doen gebruiken;
en/of
hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 mei 2009 tot en met 23 september 2009, te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Amsterdam en/of Zevenaar en/of Den Bosch en/of (elders) in Nederland en/of te Düsseldorf en/of (elders) in Duitsland,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
opzettelijk gebruik heeft gemaakt en/of gebruikt heeft doen maken van (een) (aantal) vals(e) en/of vervalst(e) geschrift(en), te weten:
=(een) e-mail(s) t.a.v. [bedrijf 1] (D-178); en/of
=(een) brochure(s) van [bedrijf 1] (D-178a),
zijnde (telkens) (een) geschrift(en) dat/die bestemd was/waren om tot bewijs van enig feit te dienen, als ware(n) dat/die geschrift(en) (telkens) echt en onvervalst, bestaande die valsheid of vervalsing hierin dat (telkens) valselijk - in strijd met de waarheid - in dat/die geschrift(en) - zakelijk weergegeven - stond vermeld dat
=de aandelen in [bedrijf 1] AG deel uitma(a)k(t)(en) van een (nieuwe) aandelenemissie(s) en/of
=actuele waardebepaling van [bedrijf 1] AG € 20.000.000,- was en/of
= [bedrijf 1] AG een goed draaiend bedrijf was en/of
= [bedrijf 1] AG zich bezighield met de professionele begeleiding van modelabels en/of de beschikbare middelen voor 100% voor de dochterondernemingen gebruikt zouden worden (voor de realisering van een aantal plannen) en/of
= [bedrijf 1] en/of haar dochterfirma's 14 vaste medewerkers en 11 stagiaires in dienst had(den),
en bestaande dat opzettelijk (doen) gebruikmaken (telkens) hierin dat verdachte en/of verdachtes mededader(s) (telkens) dat/die geschrift(en) heeft/hebben verstrekt en/of verzonden en/of doen verstrekken en/of doen verzenden aan
= [benadeelde 15] en/of
= [benadeelde 17] en/of
= [benadeelde 16] en/of
= [benadeelde 18] en/of
= [benadeelde 19] en/of
=(een) (andere) (potentiële) geïntereseerde(n) in en/of kopers van aandelen in [bedrijf 1] AG;
6 hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1juli 2012 tot en met 5 november 2013,
te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Amsterdam en/of Eindhoven en/of Leusden en/of Wijchen en/of Alkmaar en/of Heerenveen en/of Winterswijk en/of Boskoop (gemeente Alphen aan den Rijn) en/of Zaandam (gemeente Zaanstad) en/of Bussum (gemeente Gooise Meren) en/of Hoofddorp (gemeente Haarlemmermeer) en/of (elders) in Nederland en/of in Engeland en/of Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of in België,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
met het oogmerk om zich en/of (een) ander(en) wederrechtelijk te bevoordelen, door het aannemen van een valse naam en/of van een valse hoedanigheid en/of door een of meer listige kunstgr(e)ep(en) en/of door een samenweefsel van verdichtsels een (groot) aantal personen, waaronder, althans in elk geval, de nagenoemde perso(o)n(en), heeft bewogen en/of heeft doen bewegen tot het aangaan van (een) schuld(en) en/of het teniet doen van (een) inschuld(en), te weten (een) (mondelinge) overeenkomst(en) betreffende de investering/aankoop in/van ‘vrijwillige CO2 emissierechten, en/of de afgifte(n) van één of meer goed(eren)/geldbedrag(en), te weten (van)
= [benadeelde 27] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 10.010,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 3] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 10.004,40, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 30] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 74.995,20, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [slachtoffer 4] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 25.025,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 28] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 15.036,-, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 29] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 3.998,45, althans enig(e) geldbedrag(en); en/of
= [benadeelde 26] , tot (een) geldbedrag(en) van (in totaal) (ongeveer) Euro 5.040,-, althans enig(e) geldbedrag(en);
door telkens met voren omschreven oogmerk – zakelijk weergegeven – valselijk en/of listiglijk
en/of bedrieglijk en/of in strijd met de waarheid, in/aan de hand van brochure(s) en/of e-mail(s) en/of (nieuws)brie(f)(ven) en/of orderbevestiging(en) en/of gesprek(ken), jegens voormelde perso(o)n(en)
te doen alsof (ten aanzien van de (aan hen voorgesteld investering/aankoop in/van) vrijwillige CO2 emissierechten) sprake was van (een) bonafide (beleggings)product(en) en/of (ten aanzien van
[bedrijf 4] Ltd.) sprake was van (een) bonafide (beleggings)organisatie(s) en/of (aldus)
door te wenden en/of mede te delen dat
= [bedrijf 4] Ltd. een groot verkoopkantoor in emissierechten was en/of al geruime tijd bestond en/of
= de inleg volledig of grotendeels zou worden besteed aan de aankoop in vrijwillige CO2 emissierechten en/of dat er (vrijwel) geen kosten en/of commissie(s) (bij de beleggers) in mindering zou(den) worden gebracht op de inleg en/of
= vrijwillige CO2 emissierechten een goede investeringsmogelijkheid waren voor particulieren en/of over het algemeen altijd hun waarde behielden en/of schaars waren en steeds schaarser werden waardoor (verkoop)prijzen zouden stijgen en/of (hoge) rendementen te behalen waren en/of
= [bedrijf 4] Ltd. zich bezighield met het offsetten van emissierechten bij bedrijven en/of over een eigen offsetafdeling beschikte en/of structureel rendement realiseerde op basis van offset en/of
= [bedrijf 4] Ltd. vrijwillige CO2 emissierechten inkocht voor een prijs rond de €8,00/€ 9,00 en/of voldoende emissierechten in voorraad had en/of emissierechten uit voorraad verkocht en/of
= de prijs van vrijwillige CO2 emissierechten als investeringsobject zoals die door andere aanbieders in rekening werd gebracht boven de € 12,00 lag en/of
= [bedrijf 4] Ltd. onder toezicht stond van de Nederlandse Autoriteit Financiële Markten;
7 hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 juli 2012 tot en met 5 november 2013 te Aerdenhout (gemeente Bloemendaal) en/of Amsterdam en/of Eindhoven en/of Leusden en/of Winterswijk en/of Boskoop (gemeente Alphen aan den Rijn) en/of Bussum (gemeente Gooise Meren) en/of Hoofddorp (gemeente Haarlemmermeer) en/of (elders) in Nederland en/of in Engeland en/of te Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of in België,
tezamen en in vereniging met een ander of anderen, althans alleen, meermalen, althans eenmaal,
(telkens) opzettelijk gebruik heeft gemaakt en/of gebruik heeft doen maken van
=(een) valse of vervalste brochure(s) van [bedrijf 4] Ltd. (' [brochure] ') (D-527))
zijnde (een) geschrift(en) dat/die bestemd was/waren om tot bewijs van enig feit te dienen, als ware(n) dat/die geschrift(en) (telkens) echt en onvervalst, bestaande die valsheid of vervalsing hierin dat telkens valselijk - in strijd met de waarheid - in dat/die geschrift(en) - zakelijk weergegeven - stond vermeld dat = [bedrijf 4] Ltd. klein gestart was in 2002 en/of uitgegroeid was tot wereldspeler en/of = [bedrijf 4] Ltd. verhandelbare, vrijwillige CO2 emissierechten aanbood met een uitstekend verwacht rendement en/of dat de rendementen van verhandelbare, vrijwillige emissierechten in potentie hoog konden zijn en/of
=de focus van [bedrijf 4] Ltd. was het optimaliseren van rendement op emissierechten voor investeerders en/of
=verwachte (wereldwijde) marktontwikkelingen en/of verplichtingen voor bedrijven en/of verwachte prijsontwikkelingen en/of rendementen die golden voor (de handel in) verplichte emissierechten, ook golden voor de handel in vrijwillige emissierechten en/of
=de aangeschafte carbon credits werden bewaard onder de hoofdrekening van een beheerder, die onder het toezicht viel van (de Zwitserse toezichthouder) Verein zur Qualitatssicherung von Finanzdienstleistungen, bij een door de Verenigde Naties goedgekeurd internationaal Carbon Credit Register,
en bestaande dat opzettelijk gebruik maken en/of doen gebruik maken van dat/die geschrift(en) hierin dat verdachte en/of verdachtes mededader(s) (telkens) dat/die geschrift(en) heeft/hebben verstrekt en/of verzonden en/of doen verstrekken en/of doen verzenden aan
= [benadeelde 21] en/of
= [slachtoffer 4] en/of
= [benadeelde 29] en/of
= [benadeelde 26] en/of
=(een) (andere) (potentiële) geïnteresseerde(n) in en/of koper(s) van vrijwillige CO2 emissierechten;
8 hij op één of meer tijdstip(pen) in of omstreeks de periode van 1 juli 2004 tot en met 5 november 2013, te Aerdenhout en/of Amsterdam en/of Den Bosch en/of Eindhoven en/of Haarlem en/of Utrecht en/of Zevenaar en/of Aalsmeer en/of Leusden en/of Diemen en/of (elders) in Nederland en/of Düsseldorf en/of Frankfurt am Main en/of Krefeld en/of (elders) in Duitsland en/of Spanje en/of Chicago en/of (elders) in de Verenigde Staten en/of Hong Kong en/of Belgrado of (elders) in Servië en/of in Engeland en/of in België en/of te Zürich en/of Alpnach Dorf en/of (elders) in Zwitserland,
heeft deelgenomen aan een organisatie, bestaande uit een samenwerkingsverband van natuurlijke personen en/of rechtspersonen, te weten: verdachte en/of [medeverdachte 1] en/of [medeverdachte 2] en/of [medeverdachte 3]
en/of [bedrijf 3] B.V. en/of [medeverdachte 4] en/of [bedrijf 4] Ltd. en/of [medeverdachte 5] en/of
[medeverdachte 6] en/of [medeverdachte 7] en/of één of meer (andere) (rechts)perso(o)n(en),
welke organisatie tot oogmerk had het plegen van misdrijven, namelijk
=het plegen van oplichting als bedoeld in artikel 326 van het Wetboek van Strafrecht en/of
=het plegen van valsheid in geschrift als bedoeld in artikel 225 van het Wetboek van Strafrecht en/of
=het plegen van (opzettelijk) verlenen van beleggingsdiensten in Nederland zonder vergunning als bedoeld in artikel 2:96 van de Wet op het financieel toezicht,
van welke organisatie hij, verdachte, oprichter en/of leider en/of bestuurder was.
Voor zover in de tenlastelegging taal- en/of schrijffouten voorkomen, zal het hof deze verbeterd lezen. [verdachte] wordt daardoor niet in de verdediging geschaad.
Vonnis waarvan beroep
Het vonnis waarvan beroep zal worden vernietigd, omdat het hof tot andere beslissingen komt.
Bespreking van de ten laste gelegde feiten
[bedrijf 5] en [bedrijf 6] (feiten 1 en 2)
Aan [verdachte] en de medeverdachte [medeverdachte 4] (hierna: [medeverdachte 4] ) is ten laste gelegd in feit 1 - kort samengevat - dat zij meermalen al dan niet in vereniging beleggers hebben opgelicht door hen te laten investeren in aandelen [bedrijf 5] Inc. (hierna: [bedrijf 5] ) en/of [bedrijf 6] Inc. (hierna: [bedrijf 6] ), en in feit 2 - kort samengevat - het al dan niet in vereniging meermalen vervalsen van geschriften en/of gebruik maken van vervalste geschriften.
Eerst zal worden ingegaan op het onder feit 2 ten laste gelegde vervalsen van stukken, dan op het gebruik maken van vervalste stukken en daarna zal de onder feit 1 ten laste gelegde oplichting worden behandeld.
Feit 2. het vervalsen van stukken die een rol spelen bij het verkopen van aandelen [bedrijf 5]
(brochures, brieven en nieuwsbrieven)
Prospectus
In verband met het aanbieden van de aandelen [bedrijf 5] is een prospectus opgesteld (D-2638). Deze in het Engels opgestelde prospectus is op 27 september 2004 bij de AFM ingediend.
Eveneens op 27 september 2004 is de Nederlandse vertaling van het ‘ [prospectus] ’ (D-2639), hierna te noemen: het prospectus, ingediend bij de AFM. Op de websites van [bedrijf 7] en [bedrijf 8] was het prospectus te downloaden (AH-028ar, pag. 15/16).
Het prospectus (Engelstalige versie) is voorzien van een goedkeurende verklaring van accountantskantoor [accountant] . De in het prospectus opgenomen beschrijving van de overname van de wijngaard sluit aan bij hetgeen [naam 1] daarover ten overstaan van het hof heeft verklaard (proces-verbaal 23 maart 2023, p. 5) en bij hetgeen over de verwerving van de aandelen in het dossier is opgenomen (AH-028ae). Het hof gaat uit van de juistheid van de in het prospectus opgenomen informatie.
Valsheden
In de tenlastelegging zijn met betrekking tot de brochures, brieven en nieuwsbrieven de navolgende valsheden opgenomen:
a. a) de aandelen in [bedrijf 5] maken deel uit van een (nieuwe) aandelenemissie;
b) de inleg zou volledig of grotendeels worden besteed aan de aankoop van de aandelen
en/of er zou(den) (bij de aankoop) (vrijwel) geen kosten en/of commissie(s) (bij de beleggers)
in mindering worden gebracht op de inleg;
c) met de inleg zou een (toren)hoog/goed/groot rendement en/of winst behaald worden;
d) het hoofddoel van [bedrijf 5] was om te investeren in wijn(goederen) met een hoog potentieel;
e) de aandelen [bedrijf 5] hadden een notering aan de NASDAQ;
f) [bedrijf 7] GmbH en/of [bedrijf 8] GmbH stonden onder toezicht van de Nederlandse Autoriteit Financiële Markten.
Voor de beantwoording van de vraag of deze schriftelijke uitlatingen in strijd met de waarheid zijn, dienen deze te worden vergeleken met de inhoud van het prospectus, waarvan hierboven is vastgesteld dat deze juist is.
In het prospectus is onder meer het navolgende opgenomen:
“4.1 Toegestaan kapitaal:
De Raad van Bestuur heeft in het totaal 150.000.000 gewone aandelen toegestaan. Momenteel blijven 45.937.163 gewone aandelen tegen een nominale waarde van 0,001 US dollar niet onderschreven. (…)
De tekst gaat verder: De uitspraak op rechtspraak.nl