Bijlage 1 Handhavingskader KB-stelsel: onderbouwing van het handhavingsbesluit
In een handhavingsbesluit geeft de TloKB een onderbouwing van het besluit. Een handhavingsbesluit kan, als aan de orde, bevatten:
- • de bevindingen van de toezichthouder/inspecteur van de TloKB;
- • op grond waarvan de toezichthouder bevoegd was toezicht te houden en waarop;
- • de concrete situatie en de omstandigheden op welke datum/data;
- • de constatering van de tekortkoming in de naleving van de van toepassing zijnde wet- en regelgeving (waar, wanneer en van wie en door wie) en waar dit uit is gebleken;
- • welke overtreding(en) van welke wet- en regelgeving dit oplevert;
- • op grond waarvan de TloKB bevoegd is handhavend op te treden tegen deze overtreding(en);
- • de ernst/de mogelijke gevolgen, bijvoorbeeld of er sprake is van (dreigende) schade7Ernstige situatie is een situatie die een dusdanig risico oplevert, dat directe actie noodzakelijk is. Te denken valt aan een bedreiging voor het stelsel, bijvoorbeeld door:i. Aanwijzingen van (moedwillige) fraude zoals vervalsing van bewijsstukken, (pogingen tot) intimidatie, omkoping of andere pogingen om het oordeel van de toezichthouder te beïnvloeden.ii. Aanwijzingen van malversaties bij de afgifte van verklaringen.iii. Een situatie met direct gevaar voor de veiligheid en/of gezondheid;iv. Aanwijzingen van zaken die het vertrouwen in de instrumentaanbieder ernstig beschadigen. Deze opsomming is niet limitatief.;
- • het gedrag van de instrumentaanbieder, waaronder of er door de instrumentaanbieder onderzoek is gedaan naar de oorzaak van de overtreding(en) en of en zo ja welke herstel- maatregelen de instrumentaanbieder heeft genomen;
- • de eventuele handhavingsacties van andere overheidsinstanties;
- • de termijn waarbinnen het herstel uitgevoerd dient te zijn;
- • de gevolgen van de overtreding(en) en van het achterwege blijven van herstel van de overtreding;
- • de eventuele verzwarende en verzachtende omstandigheden die een rol hebben gespeeld bij de bepaling of en op welke wijze de TloKB handelt en handhaaft;
- • de gevolgen van het overschrijden van de opgelegde termijn zonder herstel, als aan de orde;
- • een beschrijving van wat de TloKB van de instrumentaanbieder verwacht en op welke termijn;
- • de afweging van de verschillende belangen waar de TloKB mee rekening dient te houden;
- • een mogelijkheid om een zienswijze op het besluit te kunnen geven; en
- • de rechtsmiddelen.