Bijlage 1 Handhavingsbeleid DNB voor tijdige indiening van toezichtrapportages: behorend bij artikel 8, stap 5, van het Handhavingsbeleid DNB voor tijdige indiening van toezichtrapportages

Handhavingsbeleid DNB voor tijdige indiening van toezichtrapportages

Omvangtabel I ziet op boetes wegens overtredingen van voorschriften die zijn ingedeeld in categorie 2; omvangtabel II ziet op boetes wegens overtredingen van voorschriften die zijn ingedeeld in categorie 3. Instelling Omvangcriterium Boetepercentage 3% Boetepercentage tussen 3% en 6% Boetepercentage 6% Bank Balanstotaal ≤ € 50 miljoen (balanstotaal – 50 miljoen) / 200 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 250 miljoen Beleggings-onderneming en -instelling Hoogste kapitaaleis ≤ € 75.000 (hoogste kapitaaleis – 75.000) / 925.000 x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 1 miljoen Betaaldienstverlener en elektronischgeldinstelling Hoogste kapitaaleis ≤ € 50.000 (hoogste kapitaaleis – 50.000) / 1,95 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 2 miljoen Pensioenuitvoerder Balanstotaal ≤ € 100 miljoen (balanstotaal – 100 miljoen) / 900 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 1 miljard Leven(her)- en natura-uitvaartverzekeraar en pensioenuitvoerder Balanstotaal ≤ € 100 miljoen (balanstotaal – 100 miljoen) / 900 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 1 miljard Schade(her) verzekeraar Premie-inkomen ≤ € 10 miljoen (premie-inkomen – 10 miljoen) / 240 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 250 miljoen Zorgverzekeraar Premie-inkomen ≤ 100 miljoen (premie-inkomen – 100 miljoen) / 400 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 500 miljoen Afwikkelonderneming, Centrale tegenpartij en Centrale effectenbewaarinstelling Omzet ≤ € 6 miljoen (omzet – 6 miljoen) / 19 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 25 miljoen Trustkantoor Omzet ≤ € 100.000 (omzet – 100.000) / 4,9 miljoen x 3 + 3 = boetepercentage ≥ € 5 miljoen Instelling Omvangcriterium Boetepercentage 0,6% Boetepercentage tussen 0,6% en 1,2% Boetepercentage 1,2% Bank Balanstotaal ≤ € 50 miljoen (balanstotaal – 50 miljoen) / 200 miljoen x 0,6 + 0,6 = boetepercentage ≥ € 250 miljoen Beleggingsonderneming en -instelling Hoogste kapitaaleis ≤ € 75.000 (hoogste kapitaaleis – 75.000) / 925.000 x 0,6 + 0,6 = boetepercentage ≥ € 1 miljoen Betaaldienstverlener en ele