Art. 4.11 Insiderregeling Financien 2017, Registratie en rapportage

Insiderregeling Financien 2017

1. De compliance-officer registreert het volgende:

– de beschikkingen houdende de aanwijzing als insider en de intrekking daarvan,

– de vaststelling van de restricted lists,

– de maatwerkafspraken tussen de compliance-officer en een insider over de afbouw van effectenbezit,

– de verklaringen van insiders,

– kopieën van de vrije-handbeheerovereenkomsten,

– de correspondentie en de met insiders gemaakte schriftelijke afspraken en eventuele gegevens omtrent onderzoeken die hebben plaatsgevonden.

2. De compliance-officer brengt jaarlijks verslag uit aan de secretaris-generaal en de leden van de Raad van Bestuur van de Belastingdienst waarin ten minste wordt gerapporteerd over:

a. het aantal insiders;

b. het aantal ontvangen verklaringen op basis van de Insiderregeling Financiën 2017;

c. het aantal schriftelijk vastgelegde individuele afspraken met insiders en eventuele bijzonderheden hieromtrent;

d. het aantal en de aard van de meldingen;

e. eventueel gerezen problemen en geconstateerde overtredingen;

f. het aantal uitgevoerde onderzoeken op basis van het ambtenarenrecht wegens schending van het bepaalde in deze regeling en de resultaten van deze onderzoeken;

g. de effecten die op restricted lists zijn geplaatst;

h. eventuele knelpunten in de regeling inclusief voorstellen om de regeling aan te passen.