Art. 1b Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft

Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft

De Autoriteit Financiële Markten neemt bij de uitvoering van haar taak op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen in acht.

Relevante richtlijnbepalingen:

Korte omschrijving:

Banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten

Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen:

art. 3, vierde lid

Algemene samenwerkingsverplichting ten behoeve van afwikkeling

art. 3, zevende lid

Rekening houden met mogelijke gevolgen van besluiten in andere lidstaten waar de entiteit actief is

art. 6, vierde lid

Toetsing herstelplan door de afwikkelingsautoriteit

art. 11, tweede lid

Informatie ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen

art. 27, tweede lid

Kennisgeving van bevoegdheid tot nemen van vroegtijdige interventiemaatregel vanwege bepaalde overtreding of een snel verslechterende financiële toestand

art. 59, achtste en negende lid

Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling

art. 81, derde en vierde lid

Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen

art. 87

In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling

art. 112, derde lid

Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website

Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten

Richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014:

art. 73, eerste lid

Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op de bepalingen van de verordening markten voor financiële instrumenten en op de artikelen ter implementatie van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 mogelijk te maken

Effectenmarkten

Uitvoeringsrichtlijn marktmisbruik

art. 3

Specifieke personeelsleden zijn verantwoordelijk voor het verwerken van een melding betreffende marktmisbruik

art. 4

Publicatie van informatie over het doen van een melding betreffende marktmisbruik

art. 5

Procedures die van toepassing zijn op een melding betreffende marktmisbruik

art. 6

Voorschriften omtrent communicatiekanalen ten behoeve van het ontvangen van een melding betreffende marktmisbruik

art. 7

Registratie van ontvangen meldingen betreffende marktmisbruik

art. 9

Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de meldende persoon

art. 10

Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens bij het doorgeven van gegevens binnen de AFM en aan andere instanties

art. 11

Procedures omtrent de bescherming van persoonsgegevens van de aangegeven persoon

art. 12

Evaluatie van de procedures omtrent het ontvangen en in behandeling nemen van meldingen betreffende marktmisbruik

Instellingen voor collectieve belegging in effecten

Richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten:

art. 99ter, vierde lid

Bekendmaking informatie over opgelegde sancties op website

Kredietservicers en kredietkopers

Richtlijn kredietservicers en kredietkopers

art. 8, tweede lid

In kennis stellen toezichthoudende instanties intrekken vergunning kredietservicer die grensoverschrijdende diensten verleend

art. 14, derde lid

Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming van verplichtingen door kredietservicer die grensoverschrijdende diensten verleend

art. 14, zevende lid

In kennis stellen toezichthoudende instantie lidstaat van ontvangst van resultaten van inspecties ter plaatste

art. 14, elfde lid

In kennis stellen toezichthoudende instantie lidstaat van ontvangst van nadere bijzonderheden over een naar aanleiding van door die lidstaat verstrekt bewijs ingeleide administratieve of andere procedure

art. 15, vierde lid

Informatieverplichting ten behoeve van uitoefening taken toezichthoudende instantie van de lidstaat van ontvangst

art. 18, derde lid

Informatieverplichting inzake de aanwijzing door een kredietkoper van een kredietservicer of andere entiteit

art. 20, derde lid

Informeren toezichthoudende instanties over overdracht rechten krachtens een niet-renderende kredietovereenkomst, of van die overeenkomst

art. 22, vijfde lid, eerste zin

In kennis stellen toezichthoudende instanties van resultaten van de in artikel 21, derde lid, van richtlijn kredietservicers en kredietkopers bedoelde evaluatie

art. 22, vijfde lid, tweede zin

Informeren toezichthoudende instanties over nadere bijzonderheden aan kredietservicer opgelegde administratieve sancties of corrigerende maatregelen.

Premiepensioeninstellingen

Richtlijn instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening

art. 47, tweede en derde lid

Uitoefening van risicogebaseerd toezicht

Verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen

Richtlijn Verzekeringsdistributie:

art. 3, vierde lid, eerste alinea

Verstrekken van informatie over financiëledienstverleners die grensoverschrijdende diensten verlenen aan EIOPA ten behoeve van openbaar register en het toegang verlenen tot openbaar register vanaf website toezichthouder

art. 3, vierde lid, zesde alinea

In kennisstelling toezichthoudende autoriteit lidstaat van ontvangst van doorhaling in register

art. 5, derde lid

Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen bij grensoverschrijdende dienstverlening aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van ontvangst, EIOPA en Europese Commissie

art. 8, vijfde lid

Melding van getroffen maatregelen bij niet-nakoming verplichtingen door bijkantoren aan toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst, EIOPA en Europese Commissie

art. 9, tweede lid

Samenwerking en informatie-uitwisseling met toezichthoudende autoriteit van lidstaat van herkomst bij het nemen van maatregelen ter bescherming van de consument in lidstaat van ontvangst

art. 11, eerste en vierde lid

Bekendmaken regels van algemeen belang

art. 13, eerste tot en met derde lid

Samenwerking en uitwisselen van informatie over verzekeraars en bemiddelaars in verzekeringen met toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten

art. 31, zesde lid

Samenwerking en coördinatie toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten bij uitoefening sanctiebevoegdheden

art. 32, derde lid

Kennisgeving EIOPA van opgelegde sancties en maatregelen

art. 35

Opzetten mechanismen om de melding van (potentiële) inbreuken op artikelen ter implementatie van de richtlijn verzekeringsdistributie mogelijk te maken

art. 36

Informatieverstrekking aan EIOPA over getroffen sancties en administratieve maatregelen