Bijlage E Besluit indicatoren ongebruikelijke transacties BES: indicatoren diensten als bedoeld in artikel 1, onderdeel a, onder 1°, 2°, 3°, 4°, 7° en 8° van de Wet melding ongebruikelijke transacties BES (dienstverleners: administrateurs beleggingsinstellingen)
Besluit indicatoren ongebruikelijke transacties BES
Voor alle indicatoren geldt: Treedt in werking om 00.00 uur in Bonaire, Sint Eustatius en Saba en om 06.00 uur in het Europese deel van het Koninkrijk.
- – voor alle genoemde bedragen geldt: US dollar of de tegenwaarde daarvan in vreemde valuta.
- A. Transacties die aan politie of justitie worden gemeld: Transacties die in verband met witwassen en of met de financiering van terroristische activiteiten aan de politie of justitie worden gemeld, moeten ook aan het Meldpunt worden gemeld.
- B. Contante transacties Alle contante transacties die het bedrag van 5.600 te boven gaan waarbij de verlener van beheersdiensten direct of indirect betrokken is.
- C. Transacties die zouden kunnen duiden op de financiering van terrorisme: Transacties waarbij als wederpartij optreedt, dan wel op andere wijze betrokken is, een natuurlijke persoon, rechtspersoon, groep of entiteit die is vermeld op een door Onze Minister van Financiën aangewezen lijst.
- A. Vermoedelijke witwas transacties of financiering terrorisme: Transacties waarbij aanleiding is om te veronderstellen dat ze verband kunnen houden met witwassen of met de financiering van terroristische activiteiten of andere criminele activiteiten.
- B. Ontduiken grensbedrag: Voorkeur van de beleggingsinstelling dan wel investeerder voor transacties onder het grensbedrag waarbij aanleiding is om te veronderstellen dat deze daarmee melding wil voorkomen.
- C. Transacties waarbij cheques, travellercheques of soortgelijke betaalmiddelen zijn betrokken: Transacties van 56.000 en hoger waaronder begrepen het aanbieden of aanvragen of het verzilveren van cheques, travellercheques of soortgelijke betaalmiddelen (hierna «cheques»), die voldoen aan twee of meer van de volgende indicatoren:
- a. geen verklaarbaar legaal doel of geen zichtbare relatie met (bedrijfs)activiteiten van de beleggingsinstelling;
- b. transactie a-typisch voor beleggingsinstelling;
- c. transactie a-typisch voor investeerder;
- d. cheque geëndosseerd aan de beleggingsinstelling;
- e. cheque geëndosseerd aan de investeerder ter betaling van aankoop van een investering in de beleggingsinstelling door investeerder;
- f. identificatieproblemen;
- g. investeerder vraagt om een cheque ten name van een derde ingeval van gehele of gedeeltelijke verkoop van zijn investering in de beleggingsinstelling;
- h. ongebruikelijk patroon van aankoop/aankopen en verkoop/verkopen door de investeerder van investering in de beleggingsinstelling;
- i. ongebruikelijk aantal rekeningen;
- j. ongewoon conditie aanbod.
- D. Girale transacties:
- 1. Transacties van USD 5.600.000 en hoger die voldoen aan twee of meer van de volgende indicatoren:
- a. identificatieproblemen;
- b. ongebruikelijk patroon van aankoop/aankopen en verkoop/verkopen door de investeerder van investeringen in de beleggingsinstelling;
- c. transactie a-typisch voor investeerder;
- d. transactie a-typisch voor beleggingsinstelling;
- e. ongewoon conditieaanbod;
- f. betaling van een investering in de beleggingsinstelling geschiedt middels meerdere betalingen achter elkaar in plaats van een betaling;
- g. uitbetaling van de opbrengst van gehele of gedeeltelijke verkoop van een investering dient in meerdere transacties achter elkaar te geschieden al dan niet naar dezelfde begunstigde op verzoek van de investeerder;
- h. opbrengsten van de investering bij gehele of gedeeltelijke verkoop worden niet overgeboekt op de eigen rekening van de investeerder;
- i. overboeking van de opbrengsten van gehele of gedeeltelijke verkoop van de investering in de beleggingsinstelling zonder opgave van een begunstigde danwel onder een code naam;
- j. overboeking naar de beleggingsinstelling ter betaling van de investering zonder opgave van de opdrachtgever danwel onder een code naam.