Bijlage B Regeling integriteit financiële markten BES

Regeling integriteit financiële markten BES

Door een trustkantoor op een overzichtelijke wijze op haar kantoor voor de Bank beschikbaar te houden bescheiden en gegevens: Treedt in werking op het tijdstip waarop artikel I, tweede lid, van de Rijkswet wijziging Statuut in verband met de opheffing van de Nederlandse Antillen in werking treedt.

• 1. De op haar boekhouding en de boekhouding van iedere op haar bijlage ‘A’ geplaatste rechtspersoon betrekking hebbende boeken, bescheiden en andere informatiedragers.
• 2. Actueel uittreksel van haar inschrijving in het handelsregister van de kamer van Koophandel, en een actueel overzicht van haar bestuurder(s) en beleidsbepalers waarop vermeld ieders volledige naam, adres en woonplaats.
• 3. Actueel uittreksel van de inschrijving in het handelsregister van iedere op de bijlage ‘A’ geplaatste rechtspersoon, en een actueel overzicht van de beleidsbepalers van die rechtspersoon, waarop vermeld de volledige naam, adres en woonplaats van iedere beleidsbepaler.
• 4. Actueel overzicht van de inschrijving in het handelsregister van haar bestuurder en beleidsbepaler (niet bestuurder) die rechtspersoon zijn, en van de bestuurder en beleidsbepaler van een bijlage ‘A’ rechtspersoon ingeval deze een rechtspersoon is.
• 5. Actueel overzicht waarop vermeld de volledige naam, adres, woonplaats van iedere op de bijlage ‘B’ geplaatste persoon, en de functie die de persoon binnen de organisatie van het trustkantoor bekleedt.
• 6. Afschrift van haar actuele statuten en van iedere op de bijlage ‘A’ geplaatste rechtspersoon, en van de bestuurders en beleidsbepalers genoemd onder punt 4.
• 7. Structuuroverzicht van de groep waartoe het trustkantoor en de op haar bijlage ‘A’ geplaatste rechtspersonen behoren.
• 8. Verzameling van het geheel aan actuele interne procedures en richtlijnen ten aanzien van haar bedrijfsvoering en haar organisatieschema, en van iedere op de bijlage ‘A’ geplaatste rechtspersoon.
• 9. Haar gecertificeerde jaarrekeningen over de afgelopen drie boekjaren danwel haar niet gecertificeerde jaarcijfers indien de gecertificeerde jaarrekeningen over de afgelopen drie boekjaren (nog) niet bestaan.
• 10. Actueel overzicht van de houders van een gekwalificeerde deelneming in het trustkantoor en in iedere op de bijlage ‘A’ geplaatste rechtspersoon.
• 11. Actueel overzicht van alle aandeelhouders van de onder punt 10 genoemde houder die een rechtspersoon is.
• 12. Actueel overzicht van de houders van een gekwalificeerde deelneming in de bestuurder en de beleidsbepaler genoemd onder punt 4.
• 13. Actueel bestand waarin opgenomen de naam, adres, telefoon, contactpersoon en zo mogelijk e-mail gegevens van iedere buitengaatse onderneming waaraan beheersdiensten wordt verleend.
• 14. Actueel bestand waarin opgenomen de naam, adres, telefoon, contactpersoon en zo mogelijk e-mail gegevens van iedere buitengaatse onderneming waaraan geen beheersdiensten meer worden verleend.