Bijlage 7 Rsfo Wft: bij artikel 2:5 – Overzicht van de staten die de accountant betrekt bij zijn onderzoek

Regeling staten financiële ondernemingen Wft 2011 (Rsfo Wft)

Formulieren(set) Een bank, opt-in bank (art. 3:4) en clearinginstelling, als bedoeld in art. 3:72 lid 1 Wft EER-bijkantoor als bedoeld in art. 3:77 Wft Niet-EER bijkantoor als bedoeld in art. 3:82 lid 1 Wft Certificering Certificering COREP_OF art 430, lid 1.a CRR Ja N.v.t. FINREP art 430, lid 3 CRR Ja N.v.t. FINREP art 430, lid 4 CRR Ja N.v.t. Large Exposures art 430, lid 1.c CRR Ja N.v.t. IRRBB Ja1 N.v.t. 1Geen waarmerking/certificering maar via ‘Agreed Upon Procedure’ (AUP). Template-code Templatenaam Solo S.02.01 Balans Ja S.04.04 Activiteit per land – Locatie verzekering Ja S.05.01 Premies, schaden en kosten, per branche Ja S.12.01 Technische voorzieningen voor levens- en SLT-ziekteverzekering Ja S.17.01 Technische voorzieningen schadeverzekeringsbedrijf Ja S.23.01 Eigen vermogen Ja S.25.01 Standaardformule voor het solvabiliteitskapitaalvereiste voor ondernemingen Ja S.25.05 Solvabiliteitskapitaalvereiste – voor ondernemingen die gebruikmaken van intern model partieel of volledig Ja S.26.01 Solvabiliteitskapitaalvereiste – Marktrisico Ja S.26.02 Solvabiliteitskapitaalvereiste – Tegenpartijkredietrisico Ja S.26.03 Solvabiliteitskapitaalvereiste – Levensverzekeringstechnisch risico Ja S.26.04 Solvabiliteitskapitaalvereiste – Ziekteverzekeringstechnisch risico Ja S.26.05 Solvabiliteitskapitaalvereiste – Schadeverzekeringstechnisch risico Ja S.26.06 Solvabiliteitskapitaalvereiste – Operationeel risico Ja S.26.07 Solvabiliteitskapitaalvereiste – Vereenvoudigingen Ja S.26.08 Solvabiliteitskapitaalvereiste voor ondernemingen die een (gedeeltelijk of geheel) intern model gebruiken Ja S.27.01 Solvabiliteitskapitaalvereiste – Rampenrisico in het schade- en ziekteverzekeringsbedrijf Ja S.28.01 Minimumkapitaalvereiste – Uitsluitend levens- of uitsluitend schadeverzekerings- of herverzekeringsactiviteiten Ja S.28.02 Minimumkapitaalvereiste – Zowel levens- als schadeverzekeringsactiviteiten Ja Nationale staat Winst en Verliesrekening (vennootschappelijk) Ja