Art. 3:4 Rsor, Relevante indicatoren

Regeling solvabiliteitseisen operationeel risico Wft 2010 (Rsor)

Voor de toepassing van de standaardbenadering worden de in de onderstaande tabel 1 genoemde business lines en bijbehorende percentages onderscheiden.

Business line

Activiteiten

Percentage

1. Ondernemingsfinanciering

Het overnemen van financiële instrumenten en/of plaatsing van financiële instrumenten met plaatsingsgarantie

18%

Dienstverlening in verband met het overnemen van financiële instrumenten

Beleggingsadvies

Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichting op het gebied van fusies en overnames van ondernemingen

Onderzoek en advies op beleggingsgebied en financiële analyse of andere vormen van algemene aanbevelingen in verband met transacties in financiële instrumenten

2. Handel en verkoop

Het handelen voor eigen rekening

18%

Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten

Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten

Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie

Activiteiten in samenhang met multilaterale handelsfaciliteiten

3. Courtagediensten ten behoeve van particulieren en kleine partijen

(Activiteiten met individuele natuurlijke personen of met kleine en middelgrote ondernemingen die voldoen aan de in de Rsk 2010 genoemde criteria om in de categorie vorderingen op particulieren en kleine partijen te kunnen worden opgenomen.)

Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten

12%

Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten

Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie

4. Zakelijke bankdiensten

Inontvangstneming van deposito's of andere terugbetaalbare gelden

15%

Verstrekken van leningen

Leasing

Verlenen van garanties en stellen van borgtochten

5. Bankdiensten ten behoeve van particulieren en kleine partijen

(activiteiten met individuele natuurlijke personen of met kleine en middelgrote ondernemingen die voldoen aan de in de Rsk 2010 genoemde criteria om in de categorie vorderingen op particulieren en kleine partijen te kunnen worden opgenomen. )

Inontvangstneming van deposito's of andere terugbetaalbare gelden

12%

Verstrekken van leningen

Leasing

Verlenen van garanties en stellen van borgtochten

6. Betaling en afwikkeling

Betalingsverkeer en -transacties

18%

Clearing en settlement van effectentransacties

7. Bemiddelingsdiensten

Fysiek en administratief bewaarbedrijf en beheer van financiële instrumenten voor rekening van cliënten, met inbegrip van bewaarneming alsmede daarmee samenhangende diensten zoals liquiditeiten- en/of zekerhedenbeheer en securities lending

15%

8. Vermogensbeheer

Beheer van portefeuilles

12%

Beheer van instellingen voor collectieve belegging in effecten

Andere vormen van vermogensbeheer