Bijlage 6 Nadere Regeling financiële dienstverlening: model voor beleggingsobjectprospectus

Nadere Regeling financiële dienstverlening

De informatie die een beleggingsobjectprospectus ingevolge artikel 35 van het besluit dient te bevatten,wordt in onderstaande volgorde opgenomen. De onderstaande titels van de hoofdstukken dienen te worden gehanteerd. Hieronder wordt per hoofdstuk aangegeven welke informatie ten minste in het betreffende hoofdstuk dient te worden opgenomen. Zie artikel 30.

• I. Algemene gegevens betreffende de aanbieder van een beleggingsobject
• II. Gegevens betreffende de kenmerken van een serie van beleggingsobjecten
• III. Gegevens over het risicoprofiel van de serie van beleggingsobjecten
• IV. Gegevens betreffende de beleggingsobjectkosten, bruto waarde en onttrekkingen
• V. Gegevens betreffende het beleggingsbeleid en de activiteiten
• VI. Gegevens betreffende wijzigingen in de voorwaarden
• I. Algemene gegevens betreffende de aanbieder van het beleggingsobject
• – De rechtsvorm van de aanbieder van het beleggingsobject.
• – De naam van de aanbieder van het beleggingsobject, de statutaire zetel en plaats van het hoofdkantoor van de aanbieder van een beleggingsobject, alsmede de oprichtingsdatum.
• – Een beschrijving van de groep waartoe de aanbieder van een beleggingsobject behoort en de daaraan gelieerde partijen.
• II. Gegevens betreffende de kenmerken van de serie van beleggingsobjecten
• – De aard, de bestaansduur en de voornaamste kenmerken van de desbetreffende serie van beleggingsobjecten.
• – Een omschrijving van de algemene en bijzondere voorwaarden van de serie van beleggingsobjecten.
• III. Gegevens over het risicoprofiel van de serie van beleggingsobjecten
• – Een beschrijving van alle risico’s, die consumenten kunnen lopen met de door hun ingelegde gelden en de (eventuele) gevolgen hiervan op het rendement. Een en ander voor zover deze risico’s relevant zijn in het licht van de gevolgen en de waarschijnlijkheid ervan. Deze beschrijving dient een begrijpelijke uitleg te bevatten van ieder specifiek risico dat voortvloeit uit het beleggingsbeleid of dat verband houdt met specifieke voor de desbetreffende serie van beleggingsobjecten relevante markten. De risico’s verbonden aan de serie van beleggingsobjecten kunnen onder meer inzichtelijk worden gemaakt met de risico-indicator uit de financiële bijsluiter.
• IV. gegevens betreffende de beleggingsobjectkosten, bruto waarde en onttrekkingen
• – Invoegen tabel 1 van bijlage 7: overzicht van de beleggingsobjectkosten per serie van beleggingsobjecten op jaarbasis op basis van een gemiddelde inleg gebruikelijk voor het desbetreffende beleggingsobject. Een en ander voor de gehele bestaansduur van het beleggingsobject. Direct onder de tabel een tekst invoegen waarin de aannames worden vermeld en toegelicht, die ten grondslag liggen aan de bedoelde beleggingsobjectkosten.
• – Invoegen tabel 2 bijlage 7: overzicht van de gegevens bedoeld in artikel 35 derde lid, onder j, van het besluit per serie van beleggingsobjecten op jaarbasis op basis van een gemiddelde inleg gebruikelijk voor het desbetreffende beleggingsobject. Een en ander voor de gehele bestaansduur van het beleggingsobject. Direct onder de tabel een tekst invoegen waarin de aannames worden vermeld en toegelicht, die ten grondslag liggen aan de bedoelde gegevens.
• V. Gegevens betreffende het beleggingsbeleid en de activiteiten
• – Een beschrijving van de activiteiten van de aanbieder van het beleggingsobject per serie van beleggingsobjecten, indien mogelijk te onderscheiden in:
• a. operationele activiteiten van de aanbieder van het beleggingsobject, alsmede waar deze plaatsvinden;
• b. financieringsactiviteiten. Indien van toepassing: te onderscheiden in als kredietnemer aangaan van overeenkomsten inzake krediet en het als crediteur uitzetten van gelden; en
• c. uitbestedingsactiviteiten en het beleid inzake de eventuele uitbesteding van activiteiten aan derden.
• – Indien opdracht aan een derde is of wordt verleend om één of meer werkzaamheden in het kader van het beheer of de bewaring van de serie van beleggingsobjecten te verrichten ten minste de volgende gegevens:
• a. een beschrijving van de werkzaamheden ten aanzien waarvan opdracht is verleend;
• b. indien reeds bekend de naam en de statutaire zetel van de derde aan wie opdracht is verleend; en
• c. indien van toepassing: de mededeling dat de betreffende derde een gelieerde partij is.
• – De wijze waarop wordt bepaald of de (tussentijdse) opbrengsten van een beleggingsobject worden uitgekeerd.
• – Indien van toepassing: een beschrijving van de door de aanbieder van het beleggingsobject te verstrekken garanties die aan consumenten in het vooruitzicht worden gesteld.
• – Indien transacties worden verricht met gelieerde partijen:
• a. of de transacties met gelieerde partijen onder marktconforme voorwaarden plaatsvinden en zo nee, de reden daarvoor.
• – Indien transacties met gelieerde partijen buiten een gereglementeerde markt of een andere geregelde, regelmatig functionerende, erkende open markt worden verricht, aangeven:
• a. of in alle gevallen een onafhankelijke waardebepaling ten grondslag ligt aan de transactie of dat een waardebepaling door een of meer bij de transactie betrokken partijen ook mogelijk is.
• VI. Gegevens betreffende wijzigingen in de voorwaarden
• – Indien van toepassing: op welke wijze tussen de aanbieder van het beleggingsobject en de consumenten geldende voorwaarden kunnen worden gewijzigd.
• – De wijze waarop een wijziging van de voorwaarden van de aanbieder van het beleggingsobject bekend wordt gemaakt.