Art. E Vaststelling indicatorenlijst voor ongebruikelijke transacties, Transacties waarbij effecten zijn betrokken

Vaststelling indicatorenlijst voor ongebruikelijke transacties

1. Transacties met effecten boven 10.000 euro, waaronder begrepen fysieke in- of uitlevering van effecten, die voldoen aan twee of meer van de volgende indicatoren:

a) identificatieproblemen;

b) ongewoon conditieaanbod;

c) transactie a-typisch voor cliënt;

d) cliënt handelt als stroman;

e) cliënt zonder aanwijsbare reden nerveus;

f) cliënt wordt vergezeld en gecontroleerd;

g) geen verklaarbaar legaal doel of geen zichtbare relatie met bedrijfs)activiteiten;

h) cliënt niet eerder op kantoor geweest.