Art. 7 Verordening (EG) nr. 1287/2006, (Artikel 13, lid 6, van Richtlijn 2004/39/EG)

Verordening (EG) nr. 1287/2006

In verband met elke van een cliënt ontvangen order en elke handelsbeslissing die in het kader van het verrichten van de dienst van vermogensbeheer is genomen, legt een beleggingsonderneming onmiddellijk een dossier aan met de volgende gegevens, voorzover deze toepasselijk zijn in het geval van de order of de handelsbeslissing in kwestie:

a) de naam of een andere omschrijving van de cliënt;

b) de naam of een andere omschrijving van enigerlei relevante persoon die handelt in naam van de cliënt;

c) de in de punten 4 en 6 en in de punten 16 tot en met 19 van tabel 1 van bijlage I gespecificeerde gegevens;

d) de aard van de order indien het geen koop- of verkooporder betreft;

e) de soort order;

f) enigerlei andere bijzonderheden, voorwaarden en speciale instructies van de cliënt welke specificeren hoe de order moet worden uitgevoerd;

g) de datum en het exacte tijdstip waarop de beleggingsonderneming de order heeft ontvangen of de handelsbeslissing heeft genomen.