Rb. Rotterdam 24 januari 2013, ECLI:NL:RBROT:2013:213

AFM heeft eiseres een boete opgelegd van € 192.000 wegens overtreding van art. 2:96 Wft. AFM heeft onderzoek gedaan door geluidsopnames van telefoongesprekken te beluisteren en heeft geconcludeerd dat eiseres klanten heeft geadviseerd over financiële instrumenten zonder dat zij hiervoor beschikt over de juiste vergunning. De rechtbank oordeelt dat AFM uitlatingen van medewerkers van eiseres terecht als gepersonaliseerde aanbevelingen heeft aangemerkt, gericht op het kopen of het verkopen (dan wel niet verkopen) van specifieke financiële instrumenten. AFM was bevoegd tot het opleggen van de boete. Rb. acht de in de gesprekken gedane uitlatingen niet zodanig ernstig dat een boete van € 192.000 in redelijke verhouding staat tot de overtreding. Matiging van de boete om deze reden + matiging van wege schending van de redelijke termijn

De uitspraak op rechtspraak.nl